中国工商银行鹰潭分行认真领会省行2021内控案防工作会议和《江西分行案防形势分析会议规程（2021年版）》的新要求，不断夯实内控案防工作基础，及时完善修订《中国工商银行工行鹰潭分行案防形势分析会议规程（2021年版）》，同时抓细抓实，做足功课，强化八项举措，开实案防会，进一步提升案防形势分析会议质量，以会促防助力高质量发展。

　　倡导务实求真会风，准备充分。该行高度重视每季度召开的案防分析会，会议准备精细，态度认真务实，做好预备会议，内容聚焦专业，对症下药，力求每次会议解决“1N”个问题，以问题为导向，以风险分析为路径，以管控措施为抓手，通过开实案防会，积极培育全行合规养成，夯实内控案防工作基础。

　　聚焦当前风险前沿，精选议题。该行在会议议题的选择上紧紧聚焦监管方向和我行重点领域、关键环节的风险点。采取“会议”组织形式，会前增设专业部门预备会议环节。该行对最终被选定正式议题的各专业部门实行当季内控考核加分，通过精选议题，增强案防针对性、主动性，紧跟时势变化及时分析防范风险。兴起务实精细管理作风，紧盯案防热点、难点，一抓到底、抓出成效。

　　针对上次诊断问题，闭环整改。为避免把案防会开成“过场会”，确保前次案防会提出问题得到彻底整改，当期案防会前，根据上次会议提出的所有问题按照专业将整改情况进行审核、整理与收集，并将各专业整改落实情况作为当期会议汇报的第一项固化内容，让所有与会者了解前次会议提出问题的整改方法、路径和整改结果，不断提升案防主体责任意识和解决问题的水平。

　　准确把握专业风险隐患，精准研判。案防分析会重在风险分析，该行根据预备会确定的会议议题，专业部门针对各自专业案防风险隐患，按照合规管理和制度流程的规范性要求，精准“号脉”，剥茧抽丝，深挖“病源”，遵循“三比三看三提高”的工作思维，开出符合实际的，可操作、有实效的诊断书和处方单，为全行业务合规操作、弥补漏洞、防范风险提供有力的“技术”支持。

　　压实案防管理责任，监督通报。该行亦把提升各专业监督检查闭环管理质量放在突出的位子，在召开案防分析会前，由分行内控合规部门对当季全行监督检查问责落实情况进行“复盘”，是否落实“双线整改”、“整改流程评价”等，尤其是各专业部门整改效果、问责落实情况进行再核实。并将“复盘”情况的通报，作为案防会常态议程。

　　及时梳理问题不足，台账反馈。强化会议问题台账制管理，案防会后及时将案防会上各领导提出在会场上无法现场落实需会后完善的问题，及时进行梳理并按照部门归属做好问题整改台账，下发各专业部门、相关分支机构。内控部适时督促、了解问题整改情况和工作进度，确保下期案防分析会前完成问题整改，并由各专业条线部门在下期案防分析会上专题反馈。

　　现场为基层释难解疑，合规赋能。案防会上现场分析和讨论的问题大部分落在网点和基层，案防会既是风险分析会又是在合规管理和风险防控方面指导网点为基层解决问题、释难解疑的专业指导会议。在专业议题分析当中，指导基层针对业务风险点，采取合规措施予以积极应对，防患于未然，避免风险事件和案件的发生。

　　建立案防管理评价机制，考核约束。一是突出结果导向，实施整改闭环管理。各专业、机构就本次议题执行情况的除现场反馈外，要求其条线及时举一反三、查缺补漏，总结提炼，扬长避短。分行内控部按照本行再监督检查方案进行整改效果评估。督促专业、机构整改落实到位，压实专业合规责任。二是执行质效评估，纳入内控履职考核。该行确立了由分行案件防范工作领导小组办公室根据会议纪要及有关部门和机构按时报送执行情况的报告和现场再监督检查情况，定期开展辖内各级案防会质效管理质效评估。评价对象分为所辖支行（含城区二级支行）、分行部室（中心）、各机构管理层三个维度群体，质效评估结果纳入对各单位和管理层内控案防履职季度绩效考核。切实加强专业条线、所辖机构的内控案防履职管理，压实两道防线主体责任，突出“三个维度（分行部室负责人、各级支行负责人、支行专职纪检员）”风险管控能力。