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中国工商银行鹰潭分行“内控合规管理建设年”活动取得成效

编辑: 刘斯涛、段火先来源: 经济晚报2021-09-23 20:42:26

​  中国工商银行鹰潭分行认真贯彻落实银保监会、上级行关于开展“内控合规管理建设年”活动文件精神,严格按照银保监会《银行业保险业“内控合规管理建设年”活动工作要点》要求,及时进行工作布置,组织辖内机构扎实推进“内控合规管理建设年”活动,取得较好成效,全行内控合规风险管理工作得到进一步增强。

  “内控合规管理建设年”活动是银保监会为贯彻落实党中央、国务院决策部署,巩固乱象整治成果,牵头发起的一项重要工作,也是促进银行业强基固本、厚植合规文化的有效举措,工行鹰潭分行认真组织学习贯彻落实银保监会、上级行关于开展“内控合规管理建设年”活动文件精神,要求管理人员要牢固树立“合规优先、风控优先”和“合规引领发展、合规创造价值”的正确理念,带头合规、率先垂范,促进内控合规内化于心、外化于行,持续提升内控合规管理水平。

  该行加强组织领导,落实各级主要负责人承担内控合规建设的主体责任。及时制定印发《工行鹰潭分行“内控合规管理建设年”活动方案》,成立“内控合规管理建设年”活动工作领导小组,负责活动的统一协调和组织推动,实施一把手负责制,落实牵头部门和责任部门,明确工作目标分工,通过文件、邮件、会议等多种形式,部署推动“内控合规管理建设年”主题活动开展。将本次活动与近期已开展“价值创造年”主题活动等相关工作相结合,与推动重大金融风险防范化解、服务实体经济高质量发展紧密结合,进一步厚植合规文化,促进全行业务持续健康发展。

  突出重点目标,分阶段推动主体活动工作。一是组织开展了重点领域业务自查自纠,对自查发现问题进行了整改和剖析,对责任人进行了问责。二是围绕宏观政策执行、公司治理、信贷管理、影子银行及交叉金融、创新业务及其他等六个领域集中整治屡查屡犯顽瘴痼疾。通过“揭示问题-落实整改-警示问责-检验成效-完善管理”的全闭环治理,确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年。在省行统一指导下,建立了屡查屡犯问题台账,组织落实专业专业条线开展了屡查屡犯问题集中整治工作。

  强化合规宣导,积极营造“合规引领发展、合规创造价值”氛围。结合工商银行总行开展的“内控合规价值创造年”活动,多措并举,加强合规管理和合规文化的宣传。一是举办了以“敬畏监管,不踩合规红线”为内容的“合规文化大讲堂”活动,分行领导、一级(管理)支行主要负责人聚焦监管处罚与整改,讲授合规专题课。二是创新开展“合规辞典”学习实践活动。以各专业领域内控合规知识为基础,按照银监会“宣教要深”的要求,编写“行为规范篇”、“反洗钱篇”、“操作风险篇”等篇章持续开展学习实践活动,目前已完成了“行为规范篇”、反洗钱篇”的学习教育、知识测试。三是举办合规标兵“合规为本促业务健康发展”演讲比赛,通过多种形式的教育活动,提高员工风险防范意识,坚持合规为本的发展意识。